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　證監(jiān)會(huì)近日就《衍生品交易監(jiān)督管理辦法（二次徵求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)《辦法》）公開(kāi)徵求意見(jiàn)。《辦法》全面落實(shí)《期貨和衍生品法》規(guī)定，充分借鑑境外成熟衍生品市場(chǎng)做法，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以問(wèn)題為導(dǎo)向，兼顧靈活性和前瞻性，主要遵循功能監(jiān)管、統(tǒng)籌監(jiān)管、嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)留空間四方面立法原則。

　《辦法》堅(jiān)持功能監(jiān)管、統(tǒng)籌監(jiān)管、嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)等原則，著力解決以下三方面問(wèn)題。

　一是落實(shí)《期貨和衍生品法》要求，加強(qiáng)衍生品市場(chǎng)行政監(jiān)管?！掇k法》將證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的衍生品市場(chǎng)各類(lèi)主體和活動(dòng)全部納入規(guī)制範(fàn)圍，以功能監(jiān)管為導(dǎo)向，制定統(tǒng)一的準(zhǔn)入條件、行為規(guī)範(fàn)和法律責(zé)任，切實(shí)加強(qiáng)衍生品市場(chǎng)監(jiān)管，促進(jìn)衍生品市場(chǎng)規(guī)範(fàn)發(fā)展。

　二是完善監(jiān)管規(guī)則，嚴(yán)厲打擊以衍生品為「通道」規(guī)避證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管的行為。包括禁止通過(guò)衍生品交易規(guī)避持倉(cāng)限額制度、信披制度、減持限售制度，禁止通過(guò)衍生品交易實(shí)施短線(xiàn)交易、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱，禁止衍生品經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與上市公司大股東、實(shí)控人、董監(jiān)及減持限售主體開(kāi)展以該上市公司股票為標(biāo)的物的衍生品交易等。

　三是加強(qiáng)跨市場(chǎng)和跨境監(jiān)測(cè)監(jiān)控，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)?！掇k法》建立了較為系統(tǒng)的跨市場(chǎng)、跨境監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)制，以防範(fàn)風(fēng)險(xiǎn)，包括建立衍生品市場(chǎng)賬戶(hù)體系、交易報(bào)告庫(kù)制度、基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)共享機(jī)制、跨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)制。（深圳商報(bào)記者 陳燕青）