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　四川證監(jiān)局近日公告稱(chēng)，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)川財(cái)證券存在公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問(wèn)題，違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)川財(cái)證券採(cǎi)取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　記者注意到，這不是川財(cái)證券第一次因債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)問(wèn)題被監(jiān)管「點(diǎn)名」。

　今年2月，上交所公告稱(chēng)，川財(cái)證券在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)「20碧海01」「20碧海02」項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，受託管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項(xiàng)目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。上交所決定對(duì)川財(cái)證券予以書(shū)面警示。

　去年12月，因涉及債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、個(gè)別資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存續(xù)期管理不到位等問(wèn)題，四川證監(jiān)局也曾對(duì)川財(cái)證券採(cǎi)取出具警示函的措施。

　資料顯示，川財(cái)證券成立於1988年，中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司持股41.81%，為控股股東。

　從業(yè)績(jī)來(lái)看，2019年和2020年，川財(cái)證券曾經(jīng)連續(xù)虧損。2021年，實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。在2022年的券業(yè)寒冬中，川財(cái)證券依然取得了良好的業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.64億元，實(shí)現(xiàn)淨(jìng)利潤(rùn)1016.18萬(wàn)元，同比增幅高達(dá)1818.03%。

　橫向來(lái)看，川財(cái)證券2022年?duì)I業(yè)收入排名第118位，同比上升8位；淨(jìng)利潤(rùn)排名第111位，同比提升13個(gè)位次。

　近期，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了2023年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，記者注意到，川財(cái)證券的考評(píng)從上年度的C升級(jí)為B。(深圳商報(bào)記者 鄒曉）