近日,深圳能源、深水規(guī)院、愛克股份、燕京啤酒等10餘家公司及獨(dú)立董事收到警示函,均與違反獨(dú)董新規(guī)有關(guān),即獨(dú)立董事同時(shí)在五家以上公司擔(dān)任董監(jiān)高。負(fù)責(zé)信息披露工作的公司董事會(huì)秘書,也一同被證監(jiān)局出具警示函。
2月23日晚,深圳能源公告稱,深圳證監(jiān)局對(duì)公司、公司董秘周朝暉、章順文等出具了《警示函》。深圳證監(jiān)局指出,章順文在擬擔(dān)任公司獨(dú)董時(shí),公司、章順文於2022年9月14日分別作出《獨(dú)立董事提名人聲明》,稱章順文不存在同時(shí)在五家以上的公司擔(dān)任董監(jiān)高人員的情形。經(jīng)查,章順文當(dāng)時(shí)同時(shí)擔(dān)任董監(jiān)高人員的公司家數(shù)超過(guò)五家,上述聲明內(nèi)容與事實(shí)不符。
同日,深圳證監(jiān)局還發(fā)布了對(duì)愛克股份、董秘陳永建、楊高宇採(cǎi)取出具警示函措施的決定。
2023年8月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》。
獨(dú)董新規(guī)將獨(dú)立董事同時(shí)擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的家數(shù)上限由「五家境內(nèi)外上市公司」縮減至「三家境內(nèi)上市公司」。
除了獨(dú)董「超標(biāo)履職」,還有多家公司因獨(dú)董聘任流程問題被罰。
2月23日,上交所對(duì)東吳證券及時(shí)任董事會(huì)秘書楊偉被予以監(jiān)管警示。同一日,海泰發(fā)展公司及時(shí)任董事會(huì)秘書李宏亮被上交所予以監(jiān)管警示。(深圳商報(bào)記者 鄒曉)