證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局日前發(fā)布的一則《行政處罰罰沒(méi)款催告書(shū)》送達(dá)公告指出，當(dāng)事人張亮未按規(guī)定繳納3000多萬(wàn)元的罰沒(méi)款。結(jié)合去年8月發(fā)布的《行政處罰決定書(shū)》，可確認(rèn)被催繳罰款的正是華安基金前明星基金經(jīng)理張亮。
根據(jù)公告，張亮因違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，被責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元，並處以1566.26萬(wàn)元罰款，採(cǎi)取10年證券市場(chǎng)禁入措施。該處罰決定書(shū)已經(jīng)送達(dá)生效，但張亮至今未按規(guī)定繳納罰沒(méi)款。因其他方式無(wú)法送達(dá)，上海監(jiān)管局現(xiàn)依法向其公告送達(dá)《行政處罰罰款催告書(shū)》。監(jiān)管部門(mén)表示，張亮需自該公告發(fā)出之日起30日內(nèi)前來(lái)領(lǐng)取該《行政處罰罰沒(méi)款催告書(shū)》，逾期則視為送達(dá)。
結(jié)合去年8月26日上海監(jiān)管局披露的《行政處罰決定書(shū)》，涉「老鼠倉(cāng)」當(dāng)事人張某自2018年10月31日起擔(dān)任上海某基金公司所管理的A基金的基金經(jīng)理；2022年8月5日，張某卸任基金經(jīng)理並從該上海公募機(jī)構(gòu)離職。本次上海監(jiān)管局的直接「點(diǎn)名」，確認(rèn)該人士為華安基金原明星基金經(jīng)理張亮。
據(jù)公開(kāi)資料，張亮於2018年10月31日起任華安國(guó)企改革主題靈活配置混合基金經(jīng)理，自2022年2月25日起任華安價(jià)值驅(qū)動(dòng)一年持有期混合基金經(jīng)理，自2022年3月8日起任華安品質(zhì)領(lǐng)先混合基金經(jīng)理。華安國(guó)企改革主題靈活配置混合A是其任職期間回報(bào)率最高的產(chǎn)品，為231.82%，年化收益在40%左右，該成績(jī)?cè)谕诋a(chǎn)品中頗為亮眼。
值得注意的是，華安品質(zhì)甄選在2022年7月7日啟動(dòng)發(fā)行，並於該月15日提前結(jié)募。彼時(shí)華安基金稱(chēng)為更好地保護(hù)投資者利益，決定將認(rèn)購(gòu)截止日提前。當(dāng)時(shí)便有渠道消息稱(chēng)臨時(shí)發(fā)生人事變更，張亮因個(gè)人原因可能無(wú)法繼續(xù)擔(dān)任該產(chǎn)品的基金經(jīng)理。
近年監(jiān)管部門(mén)加大打擊證券違法犯罪的力度，對(duì)違法行為「零容忍」。去年，證監(jiān)會(huì)稱(chēng)對(duì)許文峰、金鎏利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開(kāi)信息交易等違法事實(shí)。結(jié)合公開(kāi)信息，許文峰原為浦銀安盛基金FOF基金經(jīng)理，基金從業(yè)人員馬鈺焰彼時(shí)也在浦銀安盛基金工作。四川監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，李某彥存在泄露未公開(kāi)信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，對(duì)其責(zé)令改正，合計(jì)罰沒(méi)154.29萬(wàn)元。結(jié)合公開(kāi)信息，李淑彥原為信達(dá)澳亞基金副總經(jīng)理、基金經(jīng)理，並在公告發(fā)布後火速離職。
新「國(guó)九條」圍繞大幅提升資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本，完善行政、刑事、民事立體化追責(zé)體系，提出不少硬措施。有業(yè)內(nèi)人士指出，目前，證券法、證券投資基金法等基本構(gòu)建了防止和打擊「老鼠倉(cāng)」行為的基礎(chǔ)性法律依據(jù)，行為人承擔(dān)刑事責(zé)任和行政責(zé)任已明確，呼籲建立健全「老鼠倉(cāng)」的民事賠償規(guī)則，進(jìn)一步提高從業(yè)人員的違法成本，有望在一定程度上防範(fàn)「老鼠倉(cāng)」行為的發(fā)生。（深圳商報(bào)記者 詹鈺葉）
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