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　今年以來，監(jiān)管層對(duì)於部分私募的違法違規(guī)行為依舊保持高壓態(tài)勢(shì)。根據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有超過140家私募收到各地證監(jiān)局的監(jiān)管函或基金業(yè)協(xié)會(huì)處分?；饦I(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)超過400家私募被註銷。

　北京證監(jiān)局4月23日宣布，對(duì)4家私募基金公司採取出具警示函行政監(jiān)管舉措。其中，北京海納百泉投資、乾祥海泉投資均為知名藝人胡海泉名下私募基金公司。

　對(duì)於處罰原因，北京證監(jiān)局表示，乾祥海泉投資在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。海納百泉?jiǎng)t有兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二是未在基金募集期間，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

　還有私募因存在異常經(jīng)營情形被註銷。25日，基金業(yè)協(xié)會(huì)宣布註銷5家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，包括深圳宏盛天資產(chǎn)、深圳長流資本、深圳潤通私募股權(quán)、北京萬點(diǎn)資本、中麥田（深圳）股權(quán)，上述5家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出後的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書。

　值得一提的是，部分私募遭遇重罰。廣東證監(jiān)局近日公布華迪投資挪用基金財(cái)產(chǎn)、未按規(guī)定和協(xié)議約定向投資者披露信息等違法事實(shí)，對(duì)華迪投資責(zé)令改正，給予警告，並處以105萬元罰款；對(duì)時(shí)任董事長王某給予警告，並處以33萬元罰款。

　隨著私募基金的快速發(fā)展，其已成為資本市場(chǎng)的重要機(jī)構(gòu)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至今年3月末，存續(xù)私募證券投資基金有85614隻，存續(xù)規(guī)模為5.25萬億元。

　對(duì)此，深圳一家私募基金高管對(duì)記者表示，近年來監(jiān)管層對(duì)私募基金合規(guī)要求趨嚴(yán)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)私募的處罰，此舉從長遠(yuǎn)看將使行業(yè)進(jìn)一步優(yōu)勝劣汰。（深圳商報(bào)記者 陳燕青）