今年以來，監(jiān)管層對上市公司的違法違規(guī)行為依然保持高壓態(tài)勢。根據Wind統計，年內已有32家公司、股東或高管被立案調查，其中大多數公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，還有少數公司因未按規(guī)定時限披露財報而被查。從被立案的公司股價走勢來看，大多數消息出爐後股價大跌。
被立案公司五成為ST公司
從年內被立案公司來看，五成為ST公司。其中，部分公司或被實施重大違法強制退市而變身ST，如*ST東通。
東方通日前公告稱，因涉嫌定期報告等財務數據存在虛假記載，目前正接受證監(jiān)會調查，公司存在被實施重大違法強制退市的風險。在2024年年報披露後，公司已被實施退市風險警示變成*ST東通。消息出爐後，該股連續(xù)兩個20%跌停，今年股價已腰斬。
還有公司財報未及時披露被立案。天茂集團日前公告，近日公司收到證監(jiān)會《立案告知書》。公司因未按期披露定期報告而被立案。公司表示將積極配合中國證監(jiān)會相關工作，並會嚴格按照規(guī)定及監(jiān)管要求履行信息披露義務。
除了上市公司，實控人、控股股東、高管等相關方也成為年內被立案調查的對象。金花股份5月23日晚公告，因涉嫌金花股份持股變動信息披露等違法違規(guī)，根據《證券法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司董事長邢雅江進行立案。
金花股份表示，本次立案僅針對董事長個人，不會對公司日常生產經營活動產生影響，目前公司日常經營運作正常。立案調查期間，公司董事長將積極配合證監(jiān)會的調查工作。
值得一提的是，被立案調查的公司在被行政處罰後，還面臨被投資者索賠的風險。根據《證券法》等規(guī)定，上市公司、控股股東、實際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機構等因虛假陳述等證券欺詐行為導致證券投資者權益受損的，應承擔民事賠償責任。權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。
被調查公司股價大多數下跌
上海一位證券維權律師對記者表示，「被立案調查的公司大多數都會被處以行政處罰，其再融資也將受到影響，而且很可能還要面臨被投資者索賠的風險?！?/p>
對於立案調查，知名財經評論員宋清輝指出，從股價表現來看，一旦相關公司遭到立案調查，股價大多數應聲下跌。由於被立案調查的公司大多數都會被處以行政處罰，如果涉及財務造假，還可能被強制退市，其風險較大，投資者應予以迴避。
信息披露違法案件位居首位
從證監(jiān)會公布的最新執(zhí)法情況來看，2024年，證監(jiān)會依法從嚴查辦證券期貨違法案件739件，作出處罰決定592件、同比增長10%，處罰責任主體1327人（家）次、同比增長24%，市場禁入118人、同比增長15%。從案件構成看，信息披露違法案件249件位居首位，佔案件總數的34%。
5月26日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳發(fā)布《關於完善中國特色現代企業(yè)制度的意見》。證監(jiān)會表示，下一步將貫徹落實《意見》有關要求，不斷完善上市公司治理規(guī)則，推動出臺上市公司監(jiān)督管理條例，加大對組織指使造假、資金佔用等違法行為的打擊力度，進一步發(fā)揮獨立董事作用，鼓勵機構投資者積極行使股東權利，激發(fā)公司治理內生動力，促進上市公司健全中國特色現代企業(yè)制度，持續(xù)提升公司治理水平。（深圳商報記者 陳燕青）
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