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　進(jìn)入2025年，監(jiān)管層對(duì)於券商等中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為維持高壓態(tài)勢(shì)。根據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)至今已有中信建投、浙商證券、第一創(chuàng)業(yè)等10多家券商及旗下營業(yè)部收到監(jiān)管罰單。

　1月10日，中信建投、浙商證券、平安證券、第一創(chuàng)業(yè)、國盛證券一營業(yè)部均被採取行政監(jiān)管舉措。上述券商被點(diǎn)到的問題涉及場(chǎng)外衍生品、經(jīng)紀(jì)、資管和投行業(yè)務(wù)。

　據(jù)北京證監(jiān)局披露，經(jīng)查，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善。北京證監(jiān)局表示，這反映出該公司合規(guī)管理覆蓋不到位，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)中信建投採取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)被點(diǎn)名的還有浙商證券，其業(yè)務(wù)違規(guī)主要跟收益互換業(yè)務(wù)有關(guān)。浙江證監(jiān)局對(duì)該公司採取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

　投行業(yè)務(wù)方面，東吳證券因涉及國美通訊、紫鑫藥業(yè)定增違規(guī)被重罰。1月8日晚，東吳證券公告稱，公司收到行政處罰決定書，因在國美通訊、紫鑫藥業(yè)兩個(gè)非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，相關(guān)文件存在虛假記載，被證監(jiān)會(huì)罰沒1336萬元，涉事人員也被處以警告和罰款，合計(jì)罰沒金額超1500萬元。

　還有券商因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不嚴(yán)而收罰單。1月2日，四川證監(jiān)局公告對(duì)宏信證券採取出具警示函的行政監(jiān)管措施。宏信證券存在多項(xiàng)投行業(yè)務(wù)內(nèi)控問題，包括投行內(nèi)控體系和制度不健全、利益衝突審查流程不完善、質(zhì)控部門對(duì)投行項(xiàng)目盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)等。

　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也是監(jiān)管層關(guān)注的重點(diǎn)。平安證券1月10日被出具警示函。據(jù)深圳證監(jiān)局披露，平安證券在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在四項(xiàng)問題：一是個(gè)別分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員配備不到位；二是對(duì)營銷宣傳推介材料審核把關(guān)不嚴(yán)；三是未及時(shí)發(fā)現(xiàn)並處理客戶交易結(jié)算資金異常情形；四是相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議保存不完整，對(duì)於投資者信息核對(duì)不充分。

　因存在向非營銷崗人員下達(dá)營銷任務(wù)，以及向無基金從業(yè)資格人員下達(dá)基金銷售任務(wù)等情形，國盛證券景德鎮(zhèn)廣場(chǎng)南路營業(yè)部被江西證監(jiān)局出具警示函。營業(yè)部負(fù)責(zé)人江偉也因?qū)ι鲜鲂袨樨?fù)有直接責(zé)任，被出具警示函。

　從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不絕。開年以來，監(jiān)管層已開出6張與券商員工違規(guī)炒股相關(guān)的罰單，涉及湘財(cái)證券、國都證券、光大證券、中山證券等多家券商。其中，湘財(cái)證券前任總裁孫永祥因搞「老鼠倉」交易被罰。重慶證監(jiān)局責(zé)令湘財(cái)證券前任總裁孫永祥依法處理非法持有的股票，合計(jì)罰沒1842.21萬元，並被採取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　證監(jiān)會(huì)日前召開的2025年系統(tǒng)工作會(huì)議提出，將堅(jiān)持懲、防、治並舉，進(jìn)一步完善監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制，補(bǔ)齊資本市場(chǎng)法治建設(shè)短板，強(qiáng)化科技賦能。（深圳商報(bào)記者 陳燕青）